Дневной обзор · Очистка рынков и санкционный контроль · 29.06.2026
Санкционный надзор США
Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) обновил список SDN (Specially Designated Nationals — перечень лиц и организаций, чьи активы блокируются). Для бизнеса это означает необходимость немедленно обновить базы комплаенс-скрининга. Любые транзакции с новыми лицами из этого списка запрещены, а их игнорирование может привести к блокировке собственных счетов компании и попаданию под вторичные санкции.
Смягчение правил для оптовых рынков Великобритании
Британский регулятор FCA упростил применение Consumer Duty (стандарт, обязывающий финансовые фирмы обеспечивать благополучные результаты для клиентов). Теперь иностранные компании, работающие в оптовом сегменте (wholesale) и не имеющие прямой связи с розничными потребителями в Великобритании, выведены из-под действия этих правил. Это значительно снижает административную нагрузку и затраты на комплаенс для международных фирм, позволяя им фокусироваться на сделках с профессиональными участниками рынка, а не на избыточной отчетности по защите прав потребителей.
Жесткий надзор за финансовым сектором Швейцарии
Швейцарский регулятор FINMA завершил расследования в отношении двух компаний и одного физического лица за серьезные нарушения FinSA (закон о финансовых услугах). Результаты оказались радикальными: одна компания лишилась лицензии на управление фондами, другой отказали в авторизации в качестве независимого портфельного менеджера, а у ответственного лица конфисковали миллионы незаконно полученных прибылей и ввели многолетний запрет на работу в отрасли. Для руководителей инвестиционных компаний это сигнал о переходе к жесткому правоприменению в части правил поведения при оказании финансовых услуг.
Операционные риски и технические правки
В Великобритании вступили в силу нормы, расширяющие запрет на трудоустройство для определенных категорий лиц в рамках закона о пограничной безопасности. HR-службам компаний, нанимающих иностранных граждан, следует пересмотреть критерии проверки кандидатов, чтобы избежать нарушений миграционного законодательства. В остальном день прошел под знаком технической рутины: в США прошла серия обновлений тарифов на соединение (connectivity fees) на биржах Nasdaq и NYSE, что затронет лишь узкий круг компаний, использующих высокоскоростной доступ к торговым данным.
Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.
Источники
Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период: