Дневной обзор · Обновление санкций и рыночный надзор · 01.07.2026

Новые ограничения OFAC

Американский регулятор OFAC обновил список SDN (специально назначенных вредных лиц), добавив в него новых лиц и уточнив данные по уже существующим позициям. Также из списка были удалены некоторые субъекты. Для бизнеса это означает необходимость немедленно перепроверить контрагентов и партнеров. Любые сделки с лицами из этого списка заблокированы, а за взаимодействие с ними грозят серьезные штрафы и риск потери доступа к долларовым расчетам.

Пересмотр правил отчетности и надзора

В США CFTC предлагает изменить систему подачи данных по так называемым «контрактам на события» (инструменты, ставка в которых делается на конкретный исход события). Теперь определенные брокеры и биржи должны будут использовать альтернативный механизм отчетности. Компаниям, работающим с такими деривативами, стоит заранее перенастроить свои внутренние системы сбора данных, чтобы избежать ошибок в комплаенс-отчетности.

В Великобритании регулятор FCA обновил руководство своих консультативных панелей, которые связывают надзорный орган с реальным сектором бизнеса. Новые председатели будут влиять на политику листинга и рыночные стандарты. Для предпринимателей это сигнал следить за тем, какие приоритеты будут выдвинуты новыми главами панелей, так как это напрямую определит будущие требования к компаниям на британском рынке.

Между тем, в Швейцарии FINMA поддержала создание рабочей группы по оптимизации финансового регулирования. Если регулятор упростит правила, это может снизить административную нагрузку на финансовые фирмы и сделать юрисдикцию более привлекательной для новых инвестиционных проектов.

Технические обновления рынков

Регуляторы США (SEC) и ЕС (ESMA) провели ряд рутинных процедур: утверждены новые графики комиссий, расширены часы торговли на некоторых биржах, обновлены технические протоколы передачи рыночных данных и назначены новые члены руководства ESMA. Эти изменения носят технический характер и не требуют пересмотра бизнес-стратегий.

Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.

Источники

Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период: