Дневной обзор · Рыночные реформы и санкционный контроль · 20.07.2026

Санкции и торговые ограничения

Внимание комплаенс-службам: США и Швейцария обновили санкционные списки. Министерство финансов США (OFAC) добавило новых лиц в список SDN (список граждан особых категорий и заблокированных лиц), что означает полную заморозку их активов под юрисдикцией США и запрет на любые сделки с ними. Одновременно с этим Швейцария (SECO) внесла изменения в регламент ограничений в отношении Демократической Республики Конго. Для бизнеса это сигнал к немедленному обновлению систем скрининга (проверки контрагентов), чтобы избежать случайных платежей в адрес подсанкционных лиц и последующих штрафов.

В торговой сфере Евросоюз расторг соглашение с Либерией по контролю за лесными законами и торговлей древесиной. Компаниям, занимающимся импортом лесоматериалов из этого региона, следует пересмотреть цепочки поставок и юридическую чистоту документов. Также ЕС обновил списки разрешенных зон США для импорта мяча птицы, что упрощает логистику для агробизнеса.

Перестройка финансовых рынков

Европейский регулятор ESMA предупредил участников рынка о критической важности 2026 года для перехода на цикл расчетов T+1 (завершение сделки на следующий рабочий день после заключения). Первый жесткий дедлайн по настройке процессов распределения и подтверждения установлен на 7 декабря 2026 года. Бизнесу необходимо уже сейчас начать техническую модернизацию систем, иначе риск срывов по сделкам в ЕС вырастет.

В США наблюдается либерализация торговой инфраструктуры. FINRA расширила часы работы систем отчетности о сделках до 23 часов в сутки, что облегчает работу глобальных трейдеров. Одновременно с этим NYSE Arca увеличила лимиты позиций по опционам на iShares Bitcoin Trust ETF. Для инвестиционных компаний это означает возможность наращивать объемы операций с криптоактивами через регулируемые инструменты.

Надзор и риски контрагентов

В Великобритании зафиксировано банкротство Prosper Capital LLP (управляющий альтернативными инвестиционными фондами). Компания перешла в стадию добровольной ликвидации, что создает риски для её клиентов и партнеров. Это напоминание о необходимости регулярного мониторинга платежеспособности финансовых посредников.

В то же время ESMA зафиксировала прогресс в надзоре за трансграничными инвестиционными услугами в ЕС, что в перспективе должно снизить регуляторный разрыв между разными странами Союза и упростить выход компаний на новые европейские рынки.

По значимым юрисдикциям (Гонконг) сегодня зафиксированы лишь точечные предупреждения о мошенничестве с банковскими данными.

Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.

Источники

Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период: