Дневной обзор · Цифровой комплаенс и санкционный контроль · 06.08.2026
Санкционное давление США
Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) обновил список SDN (список лиц, чьи активы заблокированы). Это критическое событие для любого бизнеса, работающего с международными платежами: все имущество и интересы указанных лиц в юрисдикции США теперь заморожены, а любые операции с ними запрещены. Компаниям необходимо немедленно обновить свои системы скрининга (проверки контрагентов), чтобы избежать случайного взаимодействия с новыми санкционными лицами, что может привести к огромным штрафам и потере доступа к долларовым расчетам.
Упрощение надзора и корпоративное управление
Британский регулятор FCA сделал значительный шаг к цифровизации, запустив API (интерфейс для автоматического обмена данными) для своего справочника правил. Теперь компании могут интегрировать актуальные требования регулятора напрямую в свои внутренние системы, не отслеживая обновления вручную через сайт. Для бизнеса это означает снижение затрат на комплаенс и минимизацию ошибок из-за использования устаревших версий правил.
В США регулятор CFTC вводит новые правила по борьбе с конфликтами интересов для брокеров и торговых площадок (FCM, SEF, DCM, DCO). Особое внимание уделяется отношениям с аффилированными лицами (связанными компаниями). Теперь потребуется строгий контроль за совместным использованием персонала, технологий и офисов, а также запрет на передачу непубличной информации. Если ваша структура бизнеса включает несколько взаимосвязанных финансовых entities, потребуется пересмотреть внутренние барьеры, чтобы обеспечить беспристрастность операций.
Одновременно с этим SEC вносит технические правки в стандарты управления инвестиционными компаниями. Это следствие отмены (вакатуры) некоторых норм 2004 года решением суда. Управляющим фондами необходимо проверить свои внутренние регламенты, так как стандарты управления фактически вернулись к состоянию, существовавшему до 2006 года.
Изменения в стоимости и механике торгов
На фондовом рынке США происходят изменения в тарифах и расчетах. Биржи NYSE Arca и NYSE American корректируют регуляторные сборы за опционы (ORF), а NYSE Arca внедряет программу стимулов для маркет-мейкеров (поставщиков ликвидности). Эти меры напрямую влияют на стоимость торговых операций. Кроме того, клиринговая корпорация OCC меняет метод расчета процентных ставок для оценки опционов, что может привести к небольшим изменениям в ценообразовании производных инструментов.
Технические продления сроков сбора отчетности SEC и CFTC по ряду правил (включая Rule 35d-1 и 15c1-7) не требуют активных действий от бизнеса.
Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.
Источники
Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период: