Дневной обзор · Усиление надзора за кредиторами и санкции · 07.08.2026
Борьба с финансовыми преступлениями в Британии
Британский регулятор FCA переходит к жесткому контролю над так называемыми фирмами «Приложения 1» (Annex 1) — это нерегулируемые кредиторы, брокеры по операциям с валютой и компании по финансовому лизингу. Регулятора беспокоит, что такие организации часто становятся каналом для отмывания денег, при этом используя формальные или скопированные с родительских компаний процедуры контроля, которые не учитывают реальные риски конкретного бизнеса.
Для предпринимателей и менеджеров это означает, что процесс регистрации таких компаний в FCA теперь будет занимать значительно больше времени из-за тщательных проверок. Кроме того, регулятор уже разослал запросы о предоставлении данных почти тысяче компаний для анализа их бизнес-моделей. Важный сигнал и для тех, кто работает с такими контрагентами: регулируемые финансовые институты теперь обязаны проводить более глубокую проверку (due diligence) своих партнеров из этого сегмента, чтобы убедиться в наличии у них актуального статуса регистрации.
Обновление санкционных списков США
Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) обновил список SDN (список лиц и организаций, чьи активы блокируются). В частности, была обновлена идентифицирующая информация по ряду лиц, один объект был разблокирован, а два воздушных судна исключены из списка.
Для бизнеса это требует немедленного обновления баз данных для комплаенс-скрининга. Игнорирование этих изменений может привести либо к неоправданной блокировке платежей по тем, кто был разблокирован, либо к риску проведения запрещенной операции с обновленными целями санкций.
Технические корректировки рынков США
В США прошла серия операционных изменений на крупнейших торговых площадках. Nasdaq, NYSE American и CME корректируют правила распределения данных, политики маржи (залога для обеспечения сделок) и тарифные сетки. В частности, Nasdaq меняет способ распространения фундаментальных данных, а NYSE пересматривает систему скидок и кредитов по своим опционным тарифам.
Эти изменения напрямую влияют на операционные расходы торговых компаний и доступ к рыночной информации, что требует внимания финансовых департаментов, занимающихся управлением портфелями и трейдингом.
Швейцария и Евросоюз сегодня опубликовали стандартную статистическую отчетность по валютным индексам и банковскому сектору, не содержащую новых регуляторных требований.
Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.
Источники
Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период: