Дневной обзор · Обновление санкционных списков и биржевых правил · 31.08.2026

Расширение санкционных перечней в США и Швейцарии

США и Швейцария синхронно обновили свои санкционные перечни, что требует немедленной реакции от отделов комплаенса. Американский регулятор OFAC опубликовал новые имена в списке SDN (Specially Designated Nationals — перечень лиц и компаний, чьи активы блокируются). Часть изменений касается добавления новых субъектов, а часть — разблокировки некоторых лиц в соответствии с исполнительными указами 13224 и 13886. Параллельно с этим швейцарский надзор FINMA обновил список физических и юридических лиц, связанных с движением Талибан.

Для компаний, ведущих международную торговлю, это означает необходимость экстренного обновления систем скрининга (автоматической проверки контрагентов). Ошибка в проверке партнера сегодня может привести не только к крупным штрафам, но и к блокировке собственных счетов или вторичным санкциям. Наша оценка: Синхронное обновление списков в разных юрисдикциях указывает на усиление глобального давления на определенные группы лиц.

Пересмотр стандартов торговых операций в США

В США регулятор SEC сосредоточился на уточнении правил работы крупнейших торговых площадок. В частности, предложено внедрить новые стандарты для кросс-маржинальных соглашений с Chicago Mercantile Exchange (CME). Кросс-маржинирование — это механизм, позволяющий использовать единый залог для обеспечения позиций по разным типам контрактов, что существенно оптимизирует использование оборотного капитала компании.

Кроме того, SEC продлила срок принятия решения по правилам листинга бинарных опционов на бирже Cboe Exchange. Для финансовых менеджеров и трейдеров эти инициативы важны, так как они напрямую влияют на ликвидность, стоимость поддержания открытых позиций и скорость вывода новых инвестиционных инструментов на рынок. Наша оценка: SEC стремится к более гибкому управлению залогами, но при этом осторожно подходит к выводу на рынок новых рискованных инструментов.

Этот обзор носит информационный характер и не является юридической или комплаенс-консультацией. По конкретным решениям обращайтесь к вашему юристу или комплаенс-специалисту.

Источники

Обзор подготовлен на основе официальных публикаций регуляторов за период:

CH (5)

GLOBAL (2)

SG (1)

US (16)